Los problemas de seguridad dentro de las finanzas del Condado Pima el año fiscal pasado incluyeron una cuenta fraudulenta utilizada para robar casi $43,000 de los contribuyentes del condado, reveló una auditoría estatal.
El Auditor General de Arizona realiza revisiones anuales de las cuentas financieras del condado e informa posibles problemas. Para el año fiscal que finaliza el 30 de junio de 2022, el Informe sobre Control Interno y Cumplimiento del condado tuvo tres hallazgos sobre los que el personal ha desarrollado planes de acción para corregir.
De esos hallazgos, el Auditor General informó que una cuenta fraudulenta robó $42,739 del condado después de que el departamento de adquisiciones no obtuvo un formulario de impuestos para cambiar las credenciales de inicio de sesión de la cuenta para un servicio de transferencia de dinero en línea.
Un empleado de una empresa de construcción contratada por el condado envió al personal de adquisiciones información defectuosa de enrutamiento bancario, y el personal no verificó el cambio por teléfono, dijo la administradora del condado Jan Lesher.
Dentro de las siguientes dos semanas después de la transferencia inicial, el condado aprobó dos transferencias de dinero más a la cuenta por $1.5 millones y $2.5 millones, pero el banco de la cuenta fraudulenta detectó la estafa y canceló la transferencia, según el informe.
La auditoría dijo que el dinero fue robado en parte porque el departamento de adquisiciones "no capacitó a sus empleados sobre los procedimientos de verificación requeridos para obtener un W-9 del IRS" y no completó otras medidas de verificación para garantizar que la transferencia fuera genuina. Lesher dijo que el condado recibió el formulario de impuestos adecuado, pero no verificó los cambios en la información bancaria con la compañía.
El Auditor General recomendó que el condado realice capacitación del personal sobre los procesos de verificación, requiera más formas de verificación al restablecer los inicios de sesión y cree un sistema de monitoreo dentro del portal de autoservicio para los proveedores que trabajan con el condado.
La auditora general adjunta Melanie Chesney dijo que la naturaleza de las auditorías emitidas por el estado es encontrar "todo ese dinero (que) podría haber estado en riesgo de ser robado". La auditoría del condado de Pima, sin embargo, reveló "un caso desafortunado en el que el dinero realmente fue robado".
"Cuando se roban fondos públicos porque los funcionarios públicos no están haciendo las cosas que deberían estar haciendo, eso es motivo de preocupación y, por supuesto, nuestras normas de auditoría nos obligan a informar eso en nuestros informes públicos", dijo.
Lesher dijo: "Ahora nos hemos asegurado de tener procesos y listas de verificación para asegurarnos de no volver a hacer eso".
El informe también describió problemas con las noticias previamente reportadas de que el ex administrador del condado Chuck Huckelberry presentó su jubilación en julio de 2021 y regresó al trabajo para recibir su salario regular además de $ 12,228 en beneficios de pensión mensuales, sin que los residentes del condado y la Junta de Supervisores lo supieran. Su salario regular totalizó $ 114,110 desde la fecha en que su jubilación entró en vigencia el 4 de julio de 2021, hasta su último cheque de pago emitido el 15 de abril, según los registros de nómina del condado.
La auditoría indica que la acción clandestina dejó a la junta sin "la oportunidad de evaluar el impacto operativo en el Condado y la dirección que pudo haber querido tomar a la luz de la jubilación del Administrador del Condado", y también dejó a los supervisores sin saber que Huckelberry tendría que trabajar menos de 20 horas a la semana durante la mitad del año bajo su estado de regreso al trabajo.
Después de enterarse de la jubilación de Huckelberry, la junta adoptó una política en mayo de que cualquier empleado que planee retirarse dentro del sistema de jubilación estatal y continuar trabajando para el condado debe notificar a la junta al menos 90 días antes de la fecha de jubilación.
El tercer hallazgo de la auditoría dijo que el condado no monitoreó adecuadamente a un subreceptor de su dinero federal. Lesher dijo que el subreceptor fue la ciudad de Tucsón, que recibió $ 1.6 millones de los fondos del Programa de la Junta Nacional de Alimentos y Refugio de Emergencia del condado que brindan asistencia a los solicitantes de asilo.
El informe dijo que el condado emitió solicitudes de reembolso a la ciudad, pero no monitoreó de cerca el gasto de Tucsón de los fondos federales como se requiere para las adjudicaciones federales.
Lesher dijo que el problema surgió cuando Tucsón pasó de ser un contratista a un subreceptor, lo que desencadenó la necesidad de un monitoreo más cercano. El contrato que describe la nueva relación comenzó el 1 de julio de 2022, a pesar de que la ciudad se consideró un subreceptor en junio de 2022.
"Cuando tenemos un subreceptor, estamos obligados a monitorear, y deberíamos hacerlo porque están proporcionando servicios programáticos como parte del contrato", dijo Lesher. "Estoy muy cómodo y seguro de que la ciudad se adhirió a los requisitos para ese período de un mes durante el cual estaban brindando el servicio".
El condado ha contratado a una agencia externa para monitorear el gasto de los subreceptores, según el informe.
"Somos responsables de una gran cantidad de dinero público, y nos esforzamos por garantizar que se gaste sin incidentes de fraude. (Los problemas que) han sido traídos a nuestra atención por el Auditor General han sido abordados ", dijo Lesher. "No tenemos la sensación de que tengamos alguna preocupación con ese tipo de problemas que continúan".
